Officier de conformité - Audit de Succursale

Aimez-vous travailler de manière autonome et en support à nos conseillers ? L'équipe de supervision recrute un Officier de conformité - Audit de Succursales.

Vous serez responsable de vérifier les succursales et sous-succursales enregistrées à travers le Québec. Vous devrez agir de manière indépendante et aider à d'autres projets de conformité du siège social.

Principales responsabilités :

• Vérifier la conformité avec les politiques et procédures du courtier et les exigences réglementaires conformément au programme d’audit du courtier.

• Application de la règle 500 de l’OCRI

• Compléter les revues des emplacements assignés, y compris les entretiens avec les représentants et leur personnel de soutien.

• Assurer une formation adéquate aux représentants et à leur personnel de soutien.

• Préparer et émettre des rapports d’audits aux représentants.

• Maintenir une communication régulière avec chaque représentant après la revue pour s'assurer que tous les problèmes sont résolus.

• Fournir une analyse supplémentaire dans les cas complexes et faire des recommandations pour résoudre les problèmes de conformité.

• Autres tâches assignées

Votre parcours professionnel :

• Au moins 3 à 5 ans d'expérience en conformité ou audit de succursale.

• Bonne connaissance de l'industrie des fonds communs de placement et des règles réglementaires.

• Bonne connaissance des normes de l’OCRI, notamment Règle 200 et Règle 500 visant les courtiers en épargne collective (anciennement ACFM règlement 2 et 5)

• Compétences en organisation et gestion du temps et capacité à travailler de manière indépendante.

• Diplôme en commerce, finance, économie ou autre discipline connexe.

• Cours sur les fonds d'investissement canadiens ou du cours sur les valeurs mobilières canadiennes obligatoire et cour à l’intention des directeurs de succursale est un atout.

• Excellentes compétences en communication orale et écrite.

• Volonté de voyager à travers le Québec. Possibilités de voyager ailleurs dans le Canada par occasion.

• Connaissance de Microsoft Word, Excel et Outlook.

• Expérience et connaissance de Univeris est un atout.

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